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财联社 11 月 14 日讯（记者 林坚）11 月 13 日，上海证监局官网泄漏了两张与卖方筹商相关的罚单，均触及信达证券上海投资盘考分公司。

罚单指出。遴聘外部行家时，信达证券上海投资盘考分公司与分析师存在违纪事项，并均被出具警示函。而就在本年 10 月底，中证协刚泄漏的 2023 年券商发布证券筹商讲明业务指标情况中，就重申了券商在遴聘外部行家时应加以合规搞定。

这一样是一次"一案双罚"的情况。罚单骄贵，经查，信达证券上海投资盘考分公司在邀请外部行家参与证券投资盘考做事除外盘考做事时，存在干系管控不到位，未严格依次相关从业东说念主员的执业步履等问题。此外，韩字杰在信达证券上海投资盘考分公司任职时分，在邀请外部行家参与证券投资盘考做事除外盘考做事时，未能顺从干系执业依次条目。

其中，韩字杰违犯了《证券基金指标机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员监督搞定目的》（证监会令第 195 号）第四条的章程，即证券基金指标机构董事、监事、高等搞定东说念主员及从业东说念主员应当顺从法律律例和中国证监会的章程，顺从公司司法和行业依次，坚守诚信，辛苦遵法，正大从业，不得毁伤国度利益、社会环球利益和投资者正当权力。

信达证券上海投资盘考分公司的步履不顺应《发布证券筹商讲明执业依次》第三十二条第二款、第三十四条第二项的章程，违犯了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定目的》第六条第四项的章程。

对于对信达证券上海投资盘考分公司收受出具警示函措施的决定

对于对韩字杰收受出具警示函措施的决定

遴聘外部行家时出现合规风险

信达证券上海投资盘考分公司等于信达证券筹商业务展业的指标主体之一，引诱于 2023 年 2 月 13 日，在业内，券商通过投资盘考的分支机构进行筹商业务展业较为多数；罚单骄贵的个东说念主韩字杰原为信达证券的电子筹商员，筹商标的为半导体引诱、半导体材料、集成电路贪图。中证协官网最新骄贵，已无韩字杰的注册执业信息。韩字杰临了一次签字的公开研报是本年 7 月发布的《电子行业 2024 中期策略讲明：从云到端，AI 引颈电子行业基本面抓续向好》半年度策略讲明。

《电子行业 2024 中期策略讲明：从云到端，AI 引颈电子行业基本面抓续向好》内文信息

邀请外部行家为客户提供相应筹商做事，是卖方筹商较为常见的举动。连年来，在邀请外部行家出席看成出现问题的也不鲜见，并对涉事证券机构的信誉形成了毁伤。

字据中证协对 2023 年券商筹商业务的全面调研，这种差异规的欢欣一经存在，部分券商邀请外部行家较通常，对外部行家依赖性较强，对行家身份核实、合规搞定等不到位，存在较大风险隐患。中证协在《2022 年证券筹商讲明业务指标情况统计讲明》中，就直指券商筹商所的三大问题，其一等于邀请外部行家较通常，存在风险隐患。此次罚单或也迤逦诠释了这一近况。

在昔日，券商对行家智库的构建主要分为两种花式，其一为里面行家智库，由券商自行构建，合规风险小，也有助于与行家引诱更深线索的斟酌；其二为外部行家智库，通过与第三方行家盘考公司等外部机构妥洽形成，该花式好像灵验弥补券商里面行家资源的不及，且操作具有较高的无邪性，欺诈较多。

为何监管重心温雅遴聘外部行家的合规问题？

外邀行家存在哪些风险？

一是在邀请外部行家时，未对行家身份灵验核实，从而激发合规风险。

二是外部行家在提供做事时，其发言实质可能未经合规审核或审核不充分，言论或不雅点存在差异规舛错、误导性等。

三是公司在邀请外部行家时，可能未能作念好风险防控，包括对外部行家的配景探访、合规培训以及监督和评估等。

四外部行家的欠妥言行可能激发负面舆情，毁伤邀请单元的声誉，形成不良影响。

尤其是，在券商举办的机构电话会议中，部分受邀参与的上市公司高等搞定东说念主员或行业行家向券商的"白名单"机构客户显现了未公开信息，以致传播了伪善信息。这种步履引起了公众的质疑，并可能导致上市公司违犯信息泄漏章程，激发内幕交游的风险，误导机构和个东说念主投资者的操作，严重侵犯了本钱商场的平常递次。

监管屡次重申以及强调，券商应切实加强对邀请外部行家的合规搞定，各机构应严格按照《发布证券筹商讲明执业依次》章程，聚焦主责主业，束缚训诲自己筹商能力，将邀请外部行家保管在限度、合理水平，加强正大从业搞定，作念好风险防控。对于券商而言，从泉源上进行依次搞定、缩短邀请外部行家参与访谈或研讨会可能导致的风险尤为进击。

举例，券商需制定或更新合规计策，明确与外部行家妥洽的依次，涵盖守秘义务、信息泄漏的限度以及违纪步履的终局。此外，在邀请外部行家参与之前，证券商应进行详备的配景审查，确保行家之间不存在利益打破，何况领有简易的职业操守记载。同期，被邀请参与访谈或研讨会的外部行家应签署干系条约，明确在看成中允许共享的信息界限以及退却泄漏的信息实质。券商还应加强职工的合规培训，明确从业东说念主员应顺从的界限。

记者还疑望到，对于遴聘外部行家的计策搞定也在进一步的推崇影响。证监会 2023 年 12 月发布的《对于加强公开召募证券投资基金证券交游搞定的章程》中赌钱赚钱app，就明令退却行家做事付费，这也使得加大里面行家库体系搭建、减少对外部行家的依赖。