中原鼎华一年如期洞开债券型发起式  证券投资基金招募阐述书（更新）    基金照料东谈主：中原基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                           要紧指示    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）如故中国证监 会 2021 年 2 月 9 日证监许可2021467 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 3 月 9 日 郑重班师。    基金照料东谈主保证本招募阐述书的内容真确、准确、齐全。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券非常的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主贯串大量赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的积极照料风险，本基金的特定风险等。本基金为债 券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币市集基 金，属于中低风险品种。本基金宗旨客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、 赎回资金量相对较大，可能带来一定的冲击成本，形成基金净值的波动；若特定机构投资 者赎回比例较高，则可能带来无数赎回或基金清盘的风险。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证 券期货投资者适合性照料办法》，基金照料东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风 险评级举止不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级效果应以基金照料东谈主和销售机构提供的评级结 果为准。    本基金采选在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间如期洞开的运作方式。本基金 在封锁期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个封锁期内，基金份额抓有东谈主 靠近不成赎回基金份额的风险。若基金份额抓有东谈主错过某一洞开期而未能赎回，其份额需 至下一洞开期方可赎回。    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东谈主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前期和最终变现价钱都具有概略情味，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、基金合同、 基金家具贵寓撮要，全面意见本基金的风险收益特征和家具性情，并充分沟通自身的风险 承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并皆备意见基金合同 第二十部分轨则的免责条件、第二十一部分轨则的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其异日阐扬。   基金照料东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费事的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额 可达到或者跳跃50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   投资者应当厚爱阅读并皆备意见基金合同轨则的免责条件和轨则的争议处理方式。   本招募阐述书年度更新接洽财务数据和净值阐扬数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募阐述书中 的财务贵寓未经审计）                                                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                   一、媒介   《中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）》                                   （以下简称“本 招募阐述书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露照料办 法》  （以下简称“《信息败露办法》”）、                  《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料轨则》 （以下简称“《流动性风险照料轨则》”）至极他接洽轨则以及《中原鼎华一年如期洞开债券 型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓央求召募 的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同至极他接洽轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                    二、释义   本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充。 券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充。 至极更新。 品贵寓撮要》至极更新。 额发售公告》。 行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有不戮力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良。 及颁布机关对其通常作念出的改良。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 括其通常改良）及联系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其通常改良）及联系法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主。 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主坚毅了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额抓有东谈主名册和办理非来去过户等。 受中原基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构。 份额余额至极变动情况的账户。 申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历。                  中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 算帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《中原基金照料有限公司洞开式基金业务法则》，是程序基金照料 东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东谈主、销售机构和投资东谈主共 同盲从。 份额的举止。 求将基金份额兑换为现金的举止。 央求将其抓有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转变为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的举止。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式。 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额） 跳跃上一洞开日基金总份额的 20%。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 模式。 以办理申购与赎回业务。本基金每个洞开期原则上不少于 1 个作事日何况最长不跳跃 20 个 作事日，洞开期的具体时期以基金照料东谈主届时公告为准。如封锁期收尾之后第一个作事日因 不可抗力或基金合同约定的其他情形以至基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不 可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摈斥之日起的下一个作事日运行。如在洞开期 内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形以至基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开 期时期中止狡计，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响成分摈斥之日下一个作事日起， 接续狡计该洞开期时期，直至知足洞开期的时期要求。                                          ， 至基金合同班师日的一年后的年度对应日的前一日止。后续每个封锁期为自洞开期收尾之日 的次日起（含该日）         ，至该洞开期收尾之日次日的一年后的年度对应日的前一日止。年度对 应日指某一个特定日历在后续年度中的对应日历，若该年无此对应日历，则取该年对应月份 的临了一日。若该对应日历为非作事日，则顺延至下一个作事日。本基金在封锁期内不办理 申购与赎回业务（红利再投资除外）                。如果基金份额抓有东谈主在当期封锁期到期后的洞开期未 央求赎回，则自该洞开期收尾日的次日起（含该日）该基金份额插手下一个封锁期，以此类 推。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交 易的债券等。 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值 存在紧要概略情味的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要概略情味的资产。 金照料东谈主、基金照料东谈主股东、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理（指基金照料东谈主职工中具 有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓 有一如期限的证券投资基金。 有资金、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同成立之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金照料东谈主股东、基金照料东谈主、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主 员。                       中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                             三、基金照料东谈主    （一）基金照料东谈主概况    称呼：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层    设立日历：1998年4月9日    法定代表东谈主：张佑君    接洽东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技究诘有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来去部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 至极子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票照料委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司盘算推算财务 部资产照料业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、计议部计议员、来去与养殖家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济计议所国务院特殊津贴巨匠， 二级计议员，博士生导师。兼任中国计策计议会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会计议院特聘兼职教化及广西南宁政府究诘巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教化、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。教化，博士生导师，主要计议标的为财务照料、本钱 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商照料学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届天下MBA栽植疏导委员会副主任委员、栽植部工商照料专科教学疏导 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外照应人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司盘算推算财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司盘算推算财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主抓作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限作事公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行盘算推算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓作事），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金照料有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金照料有限公司行业计议员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、计议发展部行政负责东谈主（兼）等。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限作事公司。曾任中原基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏本钱照料有限公司监事、上海中原钞票投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限作事公司盘算推算财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限作事公司信息期间部负责东谈主，中原基金照料有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   孙蕾女士，硕士。2015年5月加入中原基金照料有限公司，历任固定收益部计议员、基 金司理助理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2023年9月5日历间）                                               、 中原鼎祥三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年8月16日至2024年4 月9日历间）      、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历 间）、中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、华 夏鼎明债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2024年11月25日历间）                                          、中原鼎旺三 个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年4月9日至2025年4月29日历间） 等，现任中原鼎航债券型证券投资基金基金司理（2021年8月16日起任职）、中原鼎丰债券型 证券投资基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原恒融债券型证券投资基金基金司理 （2021年10月21日起任职）                、中原鼎禄三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022年2月14日起任职）、中原鼎琪三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022年2月14日起任职）               、中原鼎隆债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）                                               、 中原恒利3个月如期洞开债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎兴 债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎华一年如期洞开债券型发起 式证券投资基金基金司理（2022年4月25日起任职）、中原鼎成一年如期洞开债券型发起式证 券投资基金基金司理（2022年5月19日起任职）、中原鼎福三个月如期洞开债券型发起式证券 投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原卓享债券型证券投资基金基金司理（2023                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 年3月21日起任职）、中原鼎源债券型证券投资基金基金司理（2023年4月6日起任职）                                          、中原 鼎润债券型证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                             、中原鼎业三个月如期洞开债券 型证券投资基金基金司理（2024年3月4日起任职）                         、中原中债3-5年政策性金融债指数证券投 资基金基金司理（2024年5月20日起任职）、中原安康信用优选债券型证券投资基金基金司理 （2024年7月12日起任职）、中原鼎泰六个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2024年11月25日起任职）                。   历任基金司理：2021年3月9日至2022年4月25日历间，邓念念聪先生任基金司理。   主任：范义先生，中原基金照料有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金照料有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金照料有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金照料有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金照料有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金照料有限公司投资计议部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金照料有限公司投资计议部总监。   （三）基金照料东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （四）基金照料东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，驻守违背《中华东谈主民共和国证券法》举止的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽作事的投资。   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱至极他不方正的证券来去举止。   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行约束东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则，羁系利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联来去应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受联系限制或以变更后的轨则为准，自动盲从届时有用的法律律例或监 管轨则，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。 律例及行业程序，憨厚信用、费事尽责，不从事以下举止：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例接洽轨则，由国务院证券监督照料机构轨则不容的其他举止。   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算推算等信息。   （五）基金照料东谈主的里面约束轨制   基金照料东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、约束次序组成，具体包括约束环境、风险评估、约束举止、信息相易、 里面监控等要素。公司如故通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，获取 无保属意见的约束假想合感性及运行有用性的陈说。   邃密的约束环境包括科学的公司治理、有用的监督照料、合理的组织结构和有劲的约束 文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，当今有孤苦董事3名。董事会下设审计委员会等特意委 员会。公司照料层设立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互伙同，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健谋略和程序运作，喜爱职工的合规称职意见和管事谈德的培养，并 进行抓续栽植。   公司各层面和各业务部门在详情各自的宗旨后，对影响宗旨完结的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来约束风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估联系风险 并制定风险约束轨制。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   公司对投资、管帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求齐全的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭作事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，相互查验、相互制约。   （1）投资约束轨制   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和来去执行职能严格隔断，实行靠拢来去 轨制，建立和完善刚正的来去分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的来去执行契机。   ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强项资产配置比例；基金司理在投资决策委员会详情的范围内，负责详情与 实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经过严 格的审批次序；来去照料部负责来去执行。   ③警示性约束。按照律例或公司轨则树立种种资产投资比例的预警线，来去系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性约束。根据法律、律例和公司联系轨则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的举止。来去系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。来去照料部对投资举止进行一线监控；风险照料部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐约束轨制   ①建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作和约束规程，确营救帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了羁系基金管帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案营救和财务叮嘱轨制。   （3）期间系统约束轨制   为保证期间系统的安全庞大运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的谐和、数据的备份、信息期间东谈主员操作照料、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源照料轨制               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事照料轨制，确 保东谈主力资源的有用照料。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括非法举止的拜访 次序和处理轨制，以及对职工举止的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱作事小组动作反洗钱作事的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规照料作事；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面约束轨制》及联系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信谢绝流渠谈， 公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交适合的东谈主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面约束 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项谋略 照料举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和营救里面约束轨制是本公司董事会及照料层的作事。   （2）上述对于里面约束的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面约束轨制。                     中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   接洽东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的天下性股份制 生意银行，亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一家当代金融企业。 上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置转换，成为国内首家实施股权分置 转换的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券 来去所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不绝完善公司治理，大肆推动转换转型，抓续创 新生意模式和家具服务，致力于于成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士计议生，具有基金托管东谈主高档照料东谈主 员任职履历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息照料等作事，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部照料经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销巨匠。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管履历，成为《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐明后发上风， 大肆发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立着手就本着充分保护基金                  中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 抓有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高开始地建立系统、完善轨制、组织东谈主 员。资产托管部当今共有职工 102 东谈主，平均年齿 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，   中国民生银行坚抓以客户需求为导向，袭取“诚信、严谨、高效、求实”的谋略理念， 依托丰富的资产托管教学、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供 安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发 布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管 部恒久坚抓以客户为中心，致力于于为客户提供全面的综合金融服务。对内大肆整合行内资源， 对外庸碌搭建客户服务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得 到各界的充分认同，也在市集上缔造了邃密品牌形象，成为市集上一家有特质的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老 金家具信息陈说作事优秀照料机构”奖，贯串三年蝉联中央国债登记结算有限作事公司“年 度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融通晓》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌 资产托管银行”       。2023 年于今，本行荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时 报》  “2023 年度了得资产托管银行天玑奖”、                      “2024 年度了得资产托管银行天玑奖”，                                          《新浪财 经》  “待业金融服务立异银行”奖，               《逐日经济新闻报》                       “2024 年度不凡资产托管银行奖”等 奖项。   结果 2025 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信庞大得利债券型证券投资基金、中银新 趋势机动配置搀和型证券投资基金、长信利盈机动配置搀和型证券投资基金等共 336 只证券 投资基金，基金托管鸿沟 12,517.48 亿元。   （二）基金托管东谈主的里面约束轨制   (1)建立齐全、严实、高效的风险约束体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机 制，羁系和化解谋略风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全齐全。   (2)大肆培育合规文化，自愿形成称职谋略、程序运作的谋略念念想和谋略理念，严格控 制合规风险，保证资产托管业务合乎国度接洽法律律例和行业监管法则。   (3)以相互制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到 位的过程约束为着眼点，以先进的信息期间技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、有 利于差错防弊、堵塞弱点、摈斥隐患、保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管业务信 息真确、准确、齐全、实时。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   总行高档照料层负责部署全行的风险照料作事。总行风险照料委员会是总行高档照料层 下设的风险照料专科委员会，对高档照料层负责，支抓高档照料层履行职责。资产托管业务 风险约束作事在总行风险照料委员会的统一部署和疏导下开展。   总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险照料部动作总行风险照料委员会秘书机构，是全行风险照料的统筹部门，对资产托管 部的风险约束作事进行疏导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的联系合同、条约等法 律性文献的强项，对业务开展进行合规查验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括如期里面审计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险约束应合乎和体现国度法律、律例、规章和各项政策。   (2)全面性原则。风险约束隐匿托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖 资产托管业务各门径。   (3)有用性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力谐和里面约束轨制的有用执行，任何东谈主 都莫得杰出轨制不竭的权力。   (4)扫视性原则。必须缔造“扫视为主”的照料理念，约束资产托管业务中风险发生的 源泉，羁系于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险约束轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 谋略计策、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的 改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞弱点。   (6)孤苦性原则。各业务中心、各岗亭职能上保抓相对孤苦性。风险合规照料中心是资 产托统辖下设的执行机构，不受其他业务中心和个东谈骨插手。业务操作主谈主员和查验东谈主员严格分 开，以保证风险约束机构的作事不受骚扰。   (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制 衡措施来摈斥风险约束的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门隔断。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   (1)轨制蛊卦：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主 员举止程序等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织照料结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险约束措施。   (4)相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁照料和音像监控。   (5)东谈主员照料：进行如期的业务与管事谈德培训，使职工缔造风险羁系与约束理念，并 坚毅承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心，保证 业务不中断。   中国民生银行股份有限公司从约束环境、风险评估、约束举止、信息相易、监控等五个 方面构建了托管业务风险约束体系。   (1)坚抓风险照料与业务发展同等要紧的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部 从成立之日起就特别强调程序运作，一直将建立一个系统、高效的风险羁系和约束体系动作 作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不绝出现，咱们恒久 将风险照料放在与业务发展同等要紧的位置，视风险羁系和约束为托管业务活命和发展的生 命线。   (2)实施全员风险照料。将风险约束作事落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对 我方岗亭职责范围内的风险负责。   (3)建立单干明确、相互牵制的风险约束组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多 中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结构。   (4)以轨制蛊卦动作风险照料的中枢。咱们绝顶喜爱里面约束轨制的蛊卦，如故建立了 一整套里面风险约束轨制，包括业务照料办法、里面约束轨制、职工举止程序、岗亭职责及 涵括通盘后台运作门径的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不绝增多和完 善。   (5)轨制的执行和监督是风险约束的要津。轨制落实查验是风险约束照料的有劲保证。 资产托管部里面树立风险合规照料中心，依照接洽法律规章，如期对业务的运行进行查验。 总行审计部不如期对托管业务进行审计。   (6)将先进的期间技能运用于风险约束中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 险约束方面都要经过多方论证，托管业务期间系统具有较强的自动风险约束功能。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和次序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                     《公开 召募证券投资基金信息败露照料办法》等接洽法律律例的轨则及基金合同、基金托管条约的 约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金份额净值的狡计、基金照料东谈主酬谢的计提和支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等接洽法律律例规 定及基金合同、基金托管条约约定的举止，应实时以书面时局文书基金照料东谈主限期纠正，基 金照料东谈主收到文书后应实时查对阐述，并以书面时局对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要非法举止，应立即陈说中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                     中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                         五、联系服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 接洽东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （2）湖南银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号 法定代表东谈主：黄卫忠 电话：0731-89828182 传真：0731-89828806 接洽东谈主：闾娇蓉 网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599                      中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） （3）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 接洽东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （4）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 接洽东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （5）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 接洽东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （6）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层                     中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-62680166 传真：021-52975270 接洽东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （7）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 接洽东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （8）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （9）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456                        中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   接洽东谈主：金芸、李笑鸣   网址：www.htsec.com   客户服务电话：95553、400-888-8001   （10）华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962（深圳）   接洽东谈主：庞晓芸   网址：www.htsc.com.cn   客户服务电话：95597   （11）华宝证券股份有限公司   住所：上海市陆家嘴环路166号27楼   办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼   法定代表东谈主：陈林   电话：021-50122128   传真：021-50122398   接洽东谈主：徐方亮   网址：www.cnhbstock.com   客户服务电话：400-820-9898  基金照料东谈主可根据接洽法律、律例的要求，遴聘合乎要求的机构代理销售本基金。代销 机构具体业务办理情况以其各自轨则为准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金照料有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君                     中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元 法定代表东谈主：朱小辉 接洽电话：010-57763999 传真：010-57763599 接洽东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同至极他接洽 轨则召募。本基金召募央求如故中国证监会 2021 年 2 月 9 日证监许可2021467 号文注册。    本基金为契约型、如期洞开式，基金存续期间为不如期。    本基金自 2021 年 3 月 3 日至 2021 年 3 月 5 日进行发售。召募期间，本基金共召募                     中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                       七、基金合同的班师   根据接洽轨则，本基金知足基金合同班师条件，基金合同于 2021 年 3 月 9 日郑重班师。 自基金合同班师日起，本基金照料东谈主郑重运行照料本基金。   《基金合同》班师之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 断绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非作事日，则顺延至下一作事日。若届时的法律律例或证监会轨则发生变化，上述断绝规 定被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或证监会轨则执行。   《基金合同》班师满三年后接续存续的，贯串 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照料东谈主应当在如期陈说中赐与败露； 贯串 60 个作事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当 10 个作事日内向中国证监会陈说并提议 搞定决策，如抓续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                     八、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购和赎回场面   投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、 广州分公司、成都分公司，设在北京的投资通晓中心办理申购等业务。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资通晓中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196                       中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）    （3）北京望京投资通晓中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资通晓中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程全部交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司                      中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）    地址：成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见 本招募阐述书“五、联系服务机构”中“                  （一）销售机构”的联系面目。    基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的洞开日实时期    （1）本基金封锁期长度为一年，第一个封锁期为自基金合同班师日起（含该日），至基 金合同班师日的一年后的年度对应日的前一日止。后续每个封锁期为自洞开期收尾之日的次 日起（含该日）       ，至该洞开期收尾之日次日的一年后的年度对应日的前一日止。年度对应日 指某一个特定日历在后续年度中的对应日历，若该年无此对应日历，则取该年对应月份的最 后一日。若该对应日历为非作事日，则顺延至下一个作事日。本基金在封锁期内不办理申购 与赎回业务（红利再投资除外）。如果基金份额抓有东谈主在当期封锁期到期后的洞开期未央求 赎回，则自该洞开期收尾日的次日起（含该日）该基金份额插手下一个封锁期，依此类推。    （2）本基金自命锁期收尾之后第一个作事日起（含该日）插手洞开期，期间不错办理 申购与赎回业务。本基金每个洞开期原则上不少于 1 个作事日何况最长不跳跃 20 个作事日， 洞开期的具体时期以基金照料东谈主届时公告为准。如封锁期收尾之后第一个作事日因不可抗力 或基金合同约定的其他情形以至基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期自不可抗力或 基金合同约定的其他情形的影响成分摈斥之日起的下一个作事日运行。如在洞开期内发生不 可抗力或基金合同约定的其他情形以至基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时期中 止狡计，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响成分摈斥之日下一个作事日起，接续计 算该洞开期时期，直至知足洞开期的时期要求。    （3）在不违背法律律例的前提下，基金照料东谈主不错对封锁期和洞开期的树立及法则进 行调整，并提前公告。洞开期的具体时期以基金照料东谈主届时公告为准。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   投资东谈掌握理基金份额的申购或赎回等业务的洞开日为相应洞开期的每个作事日，具体办 理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的闲居来去日的来去时期，但基金照料东谈主根据法 律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他特殊情况， 基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在洞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转变央求且登 记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募阐述书或基金照料东谈主届时发 布的联系公告。   （三）申购与赎回的原则 行狡计。 在盲从基金合同和招募阐述书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新 法则运行实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 低申购金额为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有 东谈主赎回时或赎回后在基金照料东谈主直销机构或中原钞票保留的基金份额余额不足 1.00 份的， 在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请罢免基金照料东谈主直销机构或中原钞票的联系轨则。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机 构的轨则为准。具体业务办理请罢免各代销机构的联系轨则。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金鸿沟赐与约束。具体见基金照料东谈主联系公告。 限制。基金照料东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购和赎回的次序   投资东谈主必须根据销售机构轨则的次序，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购班师。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 基金份额抓有东谈主赎回央求班师后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回或本基金合同约定的减速支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   基金照料东谈主应以来去时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐述。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询央求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到央求。央求的阐述以登记机构或基金照料东谈主的阐述效果为准。对于央求的阐述情况， 投资者应实时查询。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。 对上述业务办理时期进行调整，并提前公告。                  中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （六）申购费与赎回费   本基金申购费由申购东谈主承担，用于市集引申、销售、登记结算等各项用度。投资者在申 购本基金时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，申购费率如下：               申购金额（含申购费）              前端申购费率   本基金赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额抓有 7 天以内 的，收取 1.5%的赎回费；抓有 7 天以上（含 7 天），赎回费为 0。所收取赎回费全部归入基 金资产。                     抓有期限                 赎回费率 响的情况下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露 办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。 本色不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销盘算推算，针对以特定来去方式（如网上来去、 迁徙客户端来去）等进行基金来去的投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销 举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适合调低基金申购费率、 赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序罢免联系法律律例以及监管部门、自律法则的 轨则。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）      前端申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：      前端申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－前端申购用度      申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：假设T日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额折柳为1,000.00元、50万元、200 万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和获取的基金份额狡计如下：                         申购1           申购2           申购3       申购金额（元，a）         1,000.00     500,000.00    2,000,000.00      适用前端申购费率（b）           0.6%            0.4%           0.2%      净申购金额(c=a/(1+b))    994.04      498,007.97    1,996,007.98      前端申购费（d=a-c）            5.96       1,992.03      3,992.02       基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300       申购份额（f=c/e）        808.16      404,884.53    1,622,770.72   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的基金份额狡计如 下：                                     申购4                申购金额（元，a）            5,000,000.00                前端申购费（b）                 1,000.00                净申购金额（c=a-b）         4,999,000.00                基金份额净值（d）                 1.2300                申购份额（e=c/d）          4,064,227.64   赎回金额的狡计方法如下：                     中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）        赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值        赎回用度＝赎回金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份基金份额，抓有期限 3 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额狡计如下：        赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元        赎回用度＝3,750,000.00×1.5%＝56,250.00元        净赎回金额=3,750,000.00-56,250.00＝3,693,750.00元   例：假设某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份基金份额，抓有期限一年，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额狡计如下：        净赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元 日基金份额余额。基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。洞开期内，基金份额净值在 T+1 日内公告，封锁 期内，基金份额净值至少每周公告一次。遇特殊情况，经履行适合次序，不错适合延伸狡计 或公告。   （八）谢绝或暂停申购的情形   在洞开期内，发生下列情况时，基金照料东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定谢绝或暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金照料东谈主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购央求被谢绝，被谢绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理，具体时期以基金照料东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在洞开期内，发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付 赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照料东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部 分可展期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。在当期洞开期收尾 赎回款项仍无法足额支付，则接续顺延至洞开期后的作事日，并以后续作事日的基金份额 净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基 金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的 情况摈斥时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理，且具体时期以基金照料东谈主届时公告 为准。   （十）无数赎回的情形及处理方式                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   若本基金洞开期的单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额总额后的余 额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 20%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按闲居赎回 次序执行。   （2）减速支付赎回款项：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫穷或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料 东谈主应当接受并阐述通盘赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回央求不错减速支付款项，但减速支付的期限不得跳跃二十个作事日。   （3）本基金发生无数赎回的，在单个基金份额抓有东谈主赎回央求跳跃基金总份额 20%以 上的情形下，如果基金照料东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回央求有贫穷或以为因支付全部投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主可 以展期办理赎回央求或减速支付赎回款项。具体分为两种情况：   ①如果基金照料东谈主以为有智力支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按闲居赎回次序进行。对于单个投资东谈主跳跃基金 总份额 20%以上的大额赎回央求，基金照料东谈主在剩余支付智力范围内对其按比例阐述当日 受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回央求与下一洞开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。展期办理期限跳跃洞开期的，可接续顺延至洞开期后的作事日，并以 后续作事日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。如投资东谈主在提交赎回央求时遴聘取消赎 回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   ②如果基金照料东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有贫穷时，则对于通盘投资东谈主 的赎回央求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎 回央求）都按照上述“（2）减速支付赎回款项”的约定一并办理。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   当发生上述无数赎回并触发“（2）减速支付赎回款项”时，基金照料东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募阐述书轨则的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额抓有东谈主，阐述接洽处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告，也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。 插手封锁期或封锁期收尾插手洞开期引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   （十二）基金转变   基金照料东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，联系法则由基金照料东谈主 届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其他非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据班师司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件 的非来去过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资盘算推算              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   基金照料东谈主不错为投资东谈掌握理如期定额投资盘算推算，具体法则由基金照料东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募阐述书中所轨则的如期定额投资盘算推算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律律例轨则和基金合同约定在中国证监会认同的来去场面或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 轨则或联系公告。   （十九）基金照料东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格约束风险的前提下，综合沟通基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资照料，追求抓续、庞大的收益，力求在耐久内为基金份额抓有东谈主提供杰出功绩相比 基准的陈诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、 金融债、次级债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含 同行存单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会 联系轨则）     。   基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可转变债券和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（洞开期 运行前一个月至洞开期收尾后一个月内不受此比例限制）。洞开期内，本基金每个来去日日 终抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   （三）投资策略   （1）资产配置策略   基金根据宏不雅经济运行现象、政策花样、利率走势、信用现象等的综合判断，并联结各 大类资产的估值水和善风险收益特征，在基金合同轨则的范围内决定种种资产的配置比例， 并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态调整。   （2）债券类属配置策略   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，详情债券类 属配置策略，并根据市集变化实时进行调整，从而遴聘既能匹配宗旨久期、同期又能获取较 高抓有期收益的类属债券配置比例。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）久期照料策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地获取债 券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期，以避让债券价钱下落的风险。   （4）收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线时局的变化进行合理配置。 本基金在详情固定收益资产组合平均久期的基础上，将联结收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   （5）信用债券投资策略   本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券家具， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线计议和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资信用债的外部主体评级 或债项评级不低于 AA 级（含）                ，其中投资于评级在 AAA 级及以上的信用债比例不低于信 用债资产的 30%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于评 级在 AA 级的信用债比例不高于信用债资产的 20%。信用评级主要参考取得中国证监会证券 评级业务许可的资信评级机构的评级效果。因资信评级机构调整评级等基金照料东谈主之外的因 素以至本基金投资信用债比例不合乎上述约定投资比例的，基金照料东谈主应当在该信用债可交 易之日起 1 个月内进行调整，中国证监会轨则的特殊情形除外。   （6）利率债券投资策略   本基金将通过全面计议 GDP、物价、海皮毛差等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融市集资金供求现象变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融市集利率水平变动趋势等形成预期，联结利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合宗旨久期等动态调整所投标的。   （7）资产支抓证券投资策略   本基金将深远分析资产支抓证券的市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，料到资产背约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞助领受订价模子，评估其内在价值。   （8）回购策略               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金将综合沟通市集情况，相比回购利率和债券收益率等成分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率跳跃回购资金成本的收益。   洞开期内，为了保证组合具有较高的流动性，便捷投资东谈主安排投资，本基金将在盲从有 关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组 合期限结构等方式，积极羁系流动性风险，在知足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净 值的波动。   在保证组合流动性的前提下，本基金将根据市集变化对政府债券、信用债等不同债券类 属配置进行调整，根据宗旨久期的设定和收益率弧线变化，进行长、中、短期债券的动态调 整。异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新联系投资策略， 并在招募阐述书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。（洞开期运行前一个月至洞开 期收尾后一个月内不受此比例限制）                。   （2）洞开期内，本基金每个来去日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券鸿沟的 10%。   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券共计鸿沟的 10%。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级陈说发布之日起   （10）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金不合乎该比 例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；在封锁期内，本基金不受该比 例的限制。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （12）封锁期内，本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；洞开期内， 本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。   （13）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （11）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的， 从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起运行，至本基金插手算帐期止。法 律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合次序后， 则本基金投资不再受联系限制，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   为谐和基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽作事的投资。   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱至极他不方正的证券来去举止。   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行约束东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则，羁系利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联来去应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受联系限制或以变更后的轨则为准，自动盲从届时有用的法律律例或监 管轨则，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）功绩相比基准   中债综合指数收益率。   中债综合指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合响应债券全市集举座 价钱和投资陈诉情况。指数涵盖了银行间市集和来去所市集，具有庸碌的市集代表性，稳健 动作本基金的功绩相比基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债综合指数的编制及发布，或者中债综合指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债综合指数不宜接续动作基准指 数，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加稳健 用于本基金的功绩基准时，经基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合次序，本基金可 以变更功绩相比基准并实时公告，且无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高 于货币市集基金。   （七）基金照料东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权益的处理原则及方法 抓有东谈主的利益；                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”的轨则。   （九）基金投资组合陈说   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈说：                                                   占基金总资产的比  序号           技俩               金额(元)                                                     例(%)       其中：股票                                   -                -       其中：债券                    2,208,880,405.73            99.84         资产支抓证券                                -                -       其中：买断式回购的买入返售                                               -                -       金融资产                       中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金本陈说期末未抓有股票。   本基金本陈说期末未抓有股票。                                                                   占基金资产净  序号             债券品种                    公允价值(元)                                                                   值比例(％)       其中：政策性金融债                                 424,761,923.29         26.31                                                                   占基金资产净  序号    债券代码          债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                    值比例(％)                        二级 01                        二级 01                         债 01                      中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                      MTN001   本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。   本基金本陈说期末未抓有贵金属。   本基金本陈说期末未抓有权证。   本基金本陈说期末无股指期货投资。   本基金本陈说期末无股指期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。 陈说编制日前一年内受到监管部门公开斥责、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证 券的投资决策次序合乎联系法律律例及基金合同的要求。   本基金本陈说期末无其他资产。   本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可转变债券。                          中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）      本基金本陈说期末未抓有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                十、基金的功绩      基金照料东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费事的原则照料和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。      下述基金功绩目的不包括抓有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后执行收益水平   要低于所列数字。                          份额净值增                  功绩相比基                份额净值增              功绩相比基     阶段                   长率圭臬差                  准收益率标    ①－③     ②－④                长率①                准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2021 年 12    4.10%     0.03%        2.10%     0.05%   2.00%   -0.02%   月 31 日 日至 2022 年 12    2.74%     0.06%        0.51%     0.06%   2.23%   0.00%   月 31 日 日至 2023 年 12    6.06%     0.05%        2.06%     0.04%   4.00%   0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    7.82%     0.08%        4.98%     0.09%   2.84%   -0.01%   月 31 日 日至 2025 年 3     -0.40%    0.09%        -1.19%    0.11%   0.79%   -0.02%   月 31 日                        中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 自基金合同生 效起于今（2025     21.82%    0.06%        8.64%   0.07%   13.18%   -0.01% 年 3 月 31 日）                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以至极他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的营救和贬责   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场面的来去日以及国度法律律例轨则需要对 外败露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币市集器具、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》                                       、 监管部门接洽轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来去日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不成真确响应公允价值的， 应付报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值期间详情公允价值。领受估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并详情公允价 值。   （四）估值方法              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间详情公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值期间详情公允价值；   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应领受估值期间详情其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及联系法 律律例的轨则或者未能充分谐和基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   根据接洽法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计 效果对外赐与公布。   （五）估值次序 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个作事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值效果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。如基金照料东谈主与 基金托管东谈主对狡计效果，天然屡次再行狡计和查对尚不成达成一致时，为幸免不成按时败露 基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的狡计效果为准，基金托管东谈主对此狡计效果赐与免责。   （六）估值无理的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为基金份额净 值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误的作事东谈主应当对由于该 估值无理碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理作事方承担；由于估值无理作事方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理作事方对径直损失承担抵偿                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 作事；若估值无理作事方如故积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。   （2）估值无理的作事方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值无理的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 作事方仍应付估值无理负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值无理作事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值无理作事方。   （4）估值无理调整领受尽量收复至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因详情 估值无理的作事方。   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估。   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的作事方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现无理时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 基金照料东谈主应当暂停估值； 任何情况；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照料东谈主应于每个作事日来去收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效果复核阐述后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基 金净值按轨则赐与公布。如基金照料东谈主与基金托管东谈主对狡计效果，天然屡次再行狡计和查对 尚不成达成一致时，为幸免不成按时败露基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的狡计效果为 准，基金托管东谈主对此狡计效果赐与免责。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   （十）特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 数据无理、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主 原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能 发现无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摈斥或消弱由此形成的影响。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，经与基 金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的接洽轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得跳跃              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                     十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东谈主的照料费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）除法律律例、中国证监会另有轨则外，                      《基金合同》班师后与基金联系的信息败露 用度。   （4）《基金合同》班师后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （5）基金份额抓有东谈主大会用度。   （6）基金的证券来去用度。   （7）基金的银行汇划用度、开户用度和账户谐和费。   （8）按照国度接洽轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照料东谈主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（3）－（8）项用度，根据接洽律例及相应条约 轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的轨则。   （四）基金税收   本基金支付给照料东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照接洽轨则编制基金管帐报表。 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险照料轨则》、《基金合同》至极他接洽轨则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介败露，并保证基金投资者马虎按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的法则及具体次序，阐述基金家具的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）基金招募阐述书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金照料东谈主不再更新基金招募 阐述书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产营救及基金运作监督等 举止中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》班师后，基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个作事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东谈主不再更新基金家具贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵寓撮要、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于轨则媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》班师 公告。基金合同班师公告中应阐述基金召募情况及基金照料东谈主的股东、基金照料东谈主、基金管 理东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。   《基金合同》班师后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 值。封锁期间，基金照料东谈主应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者马虎在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在轨则网站上，并将年度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在轨则网站上，并将中期陈说指示性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》班师不足 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金照料东谈主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说平折柳败露基金照料东谈主、基金照料东谈主高 级照料东谈主员、基金司理等投资照料东谈主员以及基金照料东谈主股东抓有本基金的份额、期限等情况。 如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金的非常 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组搭伙产情况至极流动性风险 分析等。   基金照料东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募阐述书（更新）中 充分败露基金的联系情况并揭示联系风险，阐述该基金单一投资者抓有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者跳跃 50%，基金不向个东谈主投资者公开 销售。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）转变基金运作方式（不包括基金合同约定的封锁期与洞开期运作方式的转变）                                       、基 金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更抓有百分之五以上股权的股东、变更公司的执行约束东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东谈主高档照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高档照料东谈主员、基金司理因基金照料业务联系举止受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行约束 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五；              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （17）本基金每个洞开期运行办理申购、赎回；   （18）本基金在洞开期内发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金贯串发生无数赎回并减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）调整基金份额类别的树立；   （23）基金照料东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集隐私传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将接洽情况立即陈说中国证监会。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说指示性公 告登载在轨则报刊上。   在中期陈说、年度陈说等如期陈说中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支抓证券明细。   在季度陈说中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的 比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息败露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务照料                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定特意部门及高档照料东谈主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息败露内容与 方法准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新 的招募阐述书、基金家具贵寓撮要、基金算帐陈说等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介败露信息，关联词其他各人媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的联系轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金联系信息：   （九）法律律例或监管部门对信息败露另有轨则的，从其轨则。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施次序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合乎《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户的基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。 基金照料东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况详情是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额知足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取照料费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产收复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采选 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。侧袋账 户变现金项的支付不受招募阐述书约定的基金封锁期的限制。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金照料东谈主实时聘用合乎《证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在如期陈说中单独进行败露。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、联系轨则不一致的，以届时的法律法 规、联系轨则为准，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合次序后，在对基金份 额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在来去过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、谢绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料缩小导致债券价钱下落，或者债券回购来去到期时 来去敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金抓 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体谋略环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   流动性风险是指基金照料东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：在市集或个券流动性不足的情况下，基金照料东谈主可能无法赶紧、 低成腹地调整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募阐述书“八、 基金份额的申购、赎回与转变”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错综合利用备用的流动性风险照料器具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回央求被暂停接受或展期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券类 资产、债券回购、银行进款、货币市集器具、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。标的资产大部分为圭臬化债券金融器具，一般情况下具有较好的 流动性，同期，本基金将严格约束洞开期内投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要采 用估值期间详情公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金照料东谈主将根据历史教学和 现实条件，制定出现金抓有量的高下限盘算推算，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与 证券的振荡。本基金照料东谈主会进行标的的漫步化投资并联结对种种标的资产的流动性预期 合理进行资产配置，以羁系流动性风险。   （4）无数赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金照料东谈主不错领受以卑鄙动性风险照料措施：   ①展期办理无数赎回央求；   ②减速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险照料器具的情形、次序及对投资者的潜在影响               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险照料器具，对赎回央求等进行限定调整， 动作特定情形下基金照料东谈主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ①展期办理无数赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回 的情形及处理方式”，详备了解本基金展期办理赎回央求的情形及次序。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被展期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及次序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被谢绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及次序。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般闲居情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及次序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被展期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本马虎分拨给执行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险照料器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转变等业务，仅主袋账户份额闲居洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱都具有概略情味，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照料东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金定 期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的作事。基金照料东谈主将根据主袋账户运作情 况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩目的不成响应特定资产的价值及变化情况。   在执行投资操作过程中，基金照料东谈主可能限于常识、期间、教学等成分而影响其对相 关信息、经济花样和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩阐扬不一定抓续优 于其他品种。   （1）流动性下落引起的风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东谈主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）证券提前赎回风险：若某些来去赋予SPV在资产支抓证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成完结其参与证券化交 易所瞻望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV背约风险：在以债务器具（债券、单子等）动作证券化来去载体，也即来去 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责.   由于本基金宗旨客户中含有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回可能带 来以下风险：   （1）大额资金申购赎回时，基金建仓或变现可能带来较大的冲击成本和来去用度，由 此对基金收益形成一定影响。   （2）由于基金单元净值精准到少许点后 4 位，第五位四舍五入，大额资金申购、赎回 时，有可能带来基金净值的大幅波动。   （3）由于申购款到账时期可能晚于份额阐述时期，大额资金申购时，有可能增厚或摊 薄原有基金份额抓有东谈主的损益。   （4）特定机构投资者赎回时，可能触发无数赎回条件，赎回款给付可能延后，投资者 可能需承担相应的净值风险。   （5）特定机构投资者无数赎回时，可能带来基金清盘的风险。   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面约束存在谬误或者东谈主为成分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法来去、管帐部门诓骗、来去无理、IT系 统故障等风险。   在洞开式基金的各式来去举止或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响来去的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   根据证券来去资金前端风险约束联系业务法则，中登公司和来去所对来去参与东谈主的证 券来去资金进行前端额度约束，由于执行、调整、暂停该约束，或该约束出现格外等，可 能影响来去的闲居进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因联系法律律例或监管机构政策修改等基金照料东谈主无法约束的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系律例的修改导致基金投资范围变化，基金照料东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金照料东谈主 自身径直约束智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券市集广大规矩等作出的概述性面目。销售机构根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受智力与家具风险之间的匹配考验，投资者应随时温雅本基金风险品级的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金照料东谈主承诺以憨厚信用、费事尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩至极净值险峻并不预示其异日功绩阐扬。 基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）            十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 班师后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系次序后，                    《基金合同》应当断绝： 连续的。   （三）基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐陈说。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书。   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。           中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。           中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）           二十一、基金托管条约的内容节录 基金托管条约的内容节录见附件二。                   中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                  二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金照料东谈主和代销机构提供。   基金照料东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主将根据基金份额抓有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金照料东谈主根据抓有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本 公司未精采填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照料东谈主无法送出的除外。   指随基金来去对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子邮件及短慑服务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信时局获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务指示。   （三）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更动个东谈主信息。                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024年7月18日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金2024年第 二季度陈说。   （二）2024年8月30日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金2024年中 期陈说。   （三）2024年9月9日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金第二次分 红公告。   （四）2024年10月25日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金2024年 第三季度陈说。   （五）2025年1月22日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金2024年第 四季度陈说。   （六）2025年3月7日发布中原基金照料有限公司对于办公地址变更的公告。   （七）2025年3月12日发布中原基金照料有限公司对于广州分公司营业场面变更的公告。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （八）2025年3月26日发布中原基金照料有限公司对于限制中原鼎华一年如期洞开债券 型发起式证券投资基金申购及转变转入业务的公告。   （九）2025年3月26日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金洞开日常 申购、赎回、转变业务的公告。   （十）2025年3月31日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金2024年年 度陈说。   （十一）2025年4月3日发布中原基金照料有限公司对于中原鼎华一年如期洞开债券型 发起式证券投资基金提前收尾洞开期并插手下一封锁期的公告。   （十二）2025年4月22日发布中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金2025年 第一季度陈说。              二十四、招募阐述书存放及查阅方式  本基金招募阐述书公布后，折柳置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金照料有限公司 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                    二〇二五年五月三旬日                       中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分    基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主简况   称呼：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时局：有限作事公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金照料东谈主的权益与义务            《运作办法》至极他接洽轨则，基金照料东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并照料基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理。   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求。   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律举止。   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合乎接洽法律、律例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、转变 和非来去过户的业务法则。   （17）基金照料东谈主有权根据反洗钱法律律例的联系轨则，联结基金份额抓有东谈主洗钱风险 现象，采选相应合理的约束措施。   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》至极他接洽轨则，基金照料东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》班师之日起，以憨厚信用、严慎费事的原则照料和运用基金财产。   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 照料和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金折柳照料，折柳记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）采选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （10）编制季度、中期陈说和年度陈说。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》至极他接洽轨则，履行信息败露及陈说义务。   （12）保守基金生意诡秘，不露出基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》至极他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主露出，向审计、 法律等外部专科照应人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益。   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》至极他接洽轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。   （16）按轨则保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况保证投资者 马虎按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担作事。   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律举止。   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金 照料东谈主承担因召募举止而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主。   （25）执行班师的基金份额抓有东谈主大会的决议。                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册。   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国民生银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成随即间：1996 年 2 月 7 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复199614 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：28,365,585,227 元东谈主民币   存续期间：抓续谋略   基金托管履历批文及文号：证监基金字2004101 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》                 、托管条约至极他接洽轨则，基金托管东谈主的权益包括但 不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》、托管条约的轨则安全保 管基金财产。   （2）依《基金合同》、托管条约约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准 的其他用度。   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主。   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》至极他接洽轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、费事尽责的原则抓有并安全营救基金财产。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）设立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金折柳树立账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产。   （5）营救由基金照料东谈主代表基金坚毅的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证。   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照托管条约的约 定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》至极他接洽轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主露出，向审计、法律等外部专科照应人提供的除外。   （8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项。   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，阐述基金照料 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照轨则进行；如果基金照料东谈主有未执行轨则的举止，还应 当阐述基金托管东谈主是否采选了适合的措施。   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上。   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册。   （13）按轨则制作联系账册并与基金照料东谈主查对。   （14）依据基金照料东谈主的指示或接洽轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》至极他接洽轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。   （16）按照法律律例的轨则和合同约定对托管东谈主开立或执行约束的基金账户内的基金财 产履行营救职责，按照托管条约的轨则监督基金照料东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东谈主。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而免除。  （20）按法律律例及托管条约的轨则监督基金照料东谈主履行我方的义务，基金照料东谈主因违 反约定形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿。  （21）执行班师的基金份额抓有东谈主大会的决议。  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额。  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会。  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓。  （7）监督基金照料东谈主的投资运作。  （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、《招募阐述书》等信息败露文献。   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）温雅基金信息败露，实时应用权益和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度。   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有限作事。   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止。   （7）执行班师的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利。   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同班师日起不少于三年。   （10）盲从基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来去及业务法则。   （11）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其真确性。   （12）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分   基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的次序和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》。   （2）更换基金照料东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）转变基金运作方式（根据合同约定封锁期与洞开期运作方式的转变除外）                                     。   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费率，但法律律例或中 国证监会另有轨则的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略。   （9）变更基金份额抓有东谈主大会次序。   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取。   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内增多、调整本基金份额类别树立或调整 本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式。   （3）调整基金份额净值的狡计和公告时期或频率。   （4）基金照料东谈主、登记机构、销售机构调整接洽基金认购、申购、赎回、转变、收益 分拨、非来去过户、转托管等业务的法则。   （5）基金推出新业务或服务。   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化。   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局。   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式。   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日。   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点。   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关至极接洽方式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决意见                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合乎法律律例、                          《基金合同》和会议文书的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内贯串公布联系 指示性公告，监管机构另有轨则的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者领受收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与次序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则次序详情和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交合乎会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 效果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   八、班师与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额抓有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会联系轨则的 要求在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行班师的基金份额抓有东谈主大会的决议。 班师的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应折柳 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决。并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用本部分联系约定。   十、法律律例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有轨则的，从其轨则。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则                  中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，经与基 金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的接洽轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期不得跳跃   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的轨则。        第四部分   与基金财产照料、运用接洽用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                     《基金合同》班师后与基金联系的信息败露费 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据接洽律例及相应条约轨则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募阐述书 的轨则。   五、基金税收   本基金支付给照料东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的轨则代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、 金融债、次级债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含 同行存单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会 联系轨则）     。   基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可转变债券和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（洞开期 运行前一个月至洞开期收尾后一个月内不受此比例限制）。洞开期内，本基金每个来去日日 终抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   二、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。（洞开期运行前一个月至洞开 期收尾后一个月内不受此比例限制）                。   （2）洞开期内，本基金每个来去日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券鸿沟的 10%。   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券共计鸿沟的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级陈说发布之日起   （10）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金不合乎该比 例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；在封锁期内，本基金不受该比 例的限制。   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （12）封锁期内，本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；洞开期内， 本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%。   （13）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （11）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的， 从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起运行，至本基金插手算帐期止。 法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合次序后， 则本基金投资不再受联系限制，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   为谐和基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽作事的投资。   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱至极他不方正的证券来去举止。   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行约束东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则，羁系利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联来去应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受联系限制或以变更后的轨则为准，自动盲从届时有用的法律律例或监 管轨则，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、侧袋机制的实施和投资运作安排                  中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书的轨则。               第六部分   基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》班师后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。封锁期间，基金照料东谈主应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分   基金合同根除和断绝的事由、次序以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 班师后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系次序后，                    《基金合同》应当断绝： 连续的。                 中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   三、基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐陈说。   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书。   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。                  第八部分 争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该 会其时有用的仲裁法则按照普通次序进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东谈主均有不戮力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚恳、费事、尽责地履行基 金合同轨则的义务，谐和基金份额抓有东谈主的正当权益。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统辖。        第九部分    基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各 抓有一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）                     附件二：基金托管条约节录                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：中原基金照料有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织时局：有限作事公司   注册本钱：2.38 亿元   存续期限：100 年   谋略范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产照料；（四）从事特定客户 资产照料业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织时局：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：28,365,585,227 元东谈主民币   存续期间：抓续谋略   谋略范围：接管公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理业务；提供营救箱服务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。           二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金照料东谈主应按照基金 托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系期间系统，对基金执行投资是 否合乎基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金照料 东谈主应通过电子邮件或两边认同的其他方式齐全、准确地向基金托管东谈主提供投资品种池信息， 如因基金照料东谈主原因未向基金托管东谈主提供投资品种池而形成基金托管东谈主投资监督不足时的， 基金托管东谈主不承担联系作事。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单子、 金融债、次级债、方位政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支抓债券、政府支抓机构债券、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币市集器具（含 同行存单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会 联系轨则）。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可转变债券和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为债券型基金，投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%（洞开期运行前一个月至洞开期收尾后一个月内不受此比例限制）。洞开期内，本 基金每个来去日日终抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资 产净值的 5%。在封锁期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。（洞开期运行前一个月至洞开 期收尾后一个月内不受此比例限制）；   （2）洞开期内，本基金每个来去日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制；                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部在托管东谈主托管的基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃 该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券鸿沟的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的全部在托管东谈主托管的基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产 支抓证券，不得跳跃其种种资产支抓证券共计鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级陈说发布之日起   （10）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金不合乎该比 例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；在封锁期内，本基金不受该比 例的限制；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）封锁期内，本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；洞开期内， 本基金的基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （13）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、（11）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金 照料东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有 轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起运行，至本基金插手算帐期止。法 律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合次序后， 则本基金投资不再受联系限制，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第九款基金投资不容举止进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照料东谈主基金投资禁 止举止进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、执行约束东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则，羁系利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系来去必须预先 得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联来去应提交基金照料东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合次序后， 则本基金不再受联系限制或以变更后的轨则为准，自动盲从届时有用的法律律例或监管轨则， 不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例及 行业圭臬的、经正经遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各来去对 手所适用的来去结算方式。基金照料东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集选 择来去敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进 行来去。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新，新名 单详情前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基 金照料东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的，应实时向 基金托管东谈主阐述原理，协商搞定。   基金照料东谈主负责对来去敌手的资信约束，按银行间债券市集的来去法则进行来去，并负 责搞定因来去敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律作事及 损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主详情的时期前仍未承担背约作事至极              中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 他联系法律作事的，基金照料东谈主应向联系来去敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主 莫得按照预先约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨作事。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金照料东谈主投资畅达 受限证券进行监督。   基金照料东谈主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金投资畅达受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险约束轨制，羁系流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否盲从联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资畅达受限证券前，基金照料东谈主应与基金托 管东谈主就畅达受限证券投资坚毅风险约束补充条约。   本基金投资的畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不皆备一致，须为经中 国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布紧要音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅达受限证券。本基 金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记 结算有限作事公司、银行间算帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来去所或天下 银行间债券市集来去的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责联系作事的 落实和和谐，并确保基金托管东谈主马虎闲居查询。因基金照料东谈主原因产生的畅达受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全营救本基金资产的作事与损失，及因畅达受限证券存管 径直影响本基金安全的作事及损失，由基金照料东谈主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何时局的保证金。 极有用的措施，在合理的时期内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，基金照料东谈主应保证提供足额现金确保基金 的支付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。 如因基金照料东谈主违背基金合同或预先详情的投资畅达受限证券的比例导致本基金出现损失 以至基金托管东谈主承担连带抵偿作事的，基金照料东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 时调整，基金照料东谈主应在两个作事日内编制临时陈评话，赐与公告。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新） 善情况。   （六）基金照料东谈主应当对投资中期单子业务进行计议，厚爱评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、费事尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金照料东谈主根据法律、律例、监 管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期单子联系轨制(以下简称“《制 度》”)，以程序对中期单子的投资决策历程、风险约束。基金照料东谈主《轨制》的内容与本 条约不一致的，以本条约的约定为准。   （七）基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定， 对基金投资银行进款的来去敌手范围是否合乎接洽轨则进行监督；基金照料东谈主在签署银行存 款条约前，应将起草的银行进款条约送基金托管东谈主审核。   （八）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时， 根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （九）基金托管东谈主根据接洽法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金照料东谈主限期纠 正，并实时向中国证监会陈说。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金照料东谈主收到书面文书后应不才一作事日实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。基金照料东谈主指定专东谈主接收托管东谈主的文书指示。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。               中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （十一）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主应在轨则时期内复兴并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金照料东谈主应积极配合提供联系 数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来去次序如故班师的指示违背法律、行政法 规和其他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，由此形成的损失 由基金照料东谈主承担，并实时向中国证监会陈说。   （十三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要非法举止，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正，并将纠正效果陈说中国证监会。基金照料东谈主无方正原理，谢绝、阻 挠对方根据本托管条约轨则应用监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。             三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料 东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露 和监督基金投资运作等举止。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 未执行或无故延伸执行基金照料东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本条约至极他接洽轨则时，应实时以书面时局文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应不才一作事日实时查对并以书面时局给基金照料东谈主发出回函，阐述非法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查举止，包 括但不限于：提交联系贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时期内 复兴基金照料东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在轨则 时期内复兴并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和真确性。                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法举止，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果陈说中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，谢绝、随便 对方根据本条约轨则应用监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照料东谈主提议告戒仍不改正的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。                  四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 基金照料东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金照料东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律作事，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻 结、扣押和其他权益。 算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 令，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 金财产的齐全与孤苦。 如有特殊情况两边可另行协商搞定。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何作事。   基金托管东谈主按照法律律例的轨则和本条约约定仅对其开立的基金账户内的基金财产履 行营救职责。                五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及次序                中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按规 定公告。   基金照料东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值效果以两边约定的方式提 交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核效果提交给基金照料东谈主， 由基金照料东谈主依据基金合同和接洽法律律例对外公布。   根据接洽法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照料东谈主对基金净值的狡计效果 对外赐与公布。               六、基金份额抓有东谈主名册的营救   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和营救，保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年，基金照料东谈主和基金托管东谈主应折柳营救基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善营救，则按联系法律律例承 担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金照料东谈主应将接洽贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故谢绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所营救 的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。                   七、争议搞定方式   因本托管条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入搞定，协商、长入 不成搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用 的仲裁法则按照普通次序进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主 均有不戮力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。                   中原鼎华一年如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（更新）   争议处理期间，本托管条约两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚恳、费事、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，谐和基金份额抓有东谈主的正当权 益。   本条约受中国（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区） 法律统辖。                   八、托管条约的修改与断绝   （一）本托管条约的变更次序   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的新托管条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝出现的情形

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